10月26日，中金公司发布公告称，中国证监会对公司涉嫌上海想尔芯技艺股份有限公司初度公开导行股票保荐业务未致力于守法一案已观测达成，拟照章作出行政科罚。
中金公司称，2024年10月25日，公司收到中国证监会《行政科罚事前见知书》，中金公司为想尔芯科创板初度公开导行股票并上市提供保荐工作，赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。
经中国证监会查明，中金公司为想尔芯科创板IPO提供保荐工作，在执业流程中未致力于守法，出具的《刊行保荐书》等文献存在颠倒记录，包括：未审慎核查硬件成立坐褥情况、未审慎核查软件销售情况、客户探问要津实施不到位、资金活水核查要津实施不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
中国证监会觉得，中金公司在为想尔芯科创板IPO提供保荐工作流程中未致力于守法，出具的《刊行保荐书》等文献存在颠倒记录，违抗《证券法》第十条第二款的规矩，组成《证券法》第一百八十二条的违规举止。关于中金公司的上述违规举止，想尔芯面貌保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是平直隆重的主宰东说念主员。
在监管部门观测流程中，中金公司及关连东说念主员积极提供贵府、合作观测。阐述当事东说念主违规举止的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百八十二条的规矩， 中国证监会拟决定：
一、对中国外洋金融股份有限公司责令改正，赐与劝诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。
二、对赵善军、陈立东说念主赐与劝诫，并诀别处以150万元罚金。
中金公司暗示，关于上述《行政科罚事前见知书》所认定的问题及科罚， 公司安分给与科罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚捏以投资者为本，箝制强化执业质地管控，把好本钱阛阓 “进口”关，夯实 “看门东说念主”包袱 ，更好工作本钱阛阓高质地发展。
公司称欧洲杯2024官网，上述《行政科罚事前见知书》中波及的违规举止未触及《上海证券来回所股票上市规矩》规矩的紧要违规类强制退市情形。公司将严格按照监管条件施行信息线路义务。现在公司的打算情况泛泛。