（原标题：证监会，脱手了！多家券商被罚，“姜诚君被点名”！）

【导读】证监和会报证券公司投行业务里面截止及高洁从业专项搜检情况，多家券商被点名            中国基金报记者 晨光            压严压实中介机构“看门东谈主”职守，证监会脱手了！            10月18日，证监会官网通报证券公司投行业务里面截止及高洁从业专项搜检情况。证监会对开源证券、华夏证券接管暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，对11家公司视违法问题情节轻重远离接管监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管措施。                       值得存眷的是，这次证监和会报存在违法问题的券商及相关东谈主员中，也包含海通证券实时任摊派投行高管姜诚君。本年8月，中纪委官网通报称，姜诚君涉嫌严重职务犯法，于2024年7月外逃。办案机关积极开展海外王法配合，将姜诚君缉捕归案。            来看细目——            坚捏“穿透式监管、全链条问责” 机构、东谈主员“双罚”            证监会暗示，为落实中央金融监督责任会议“长牙带刺、棱角分明”条款，捏续强化对质券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门东谈主”职守，本年证监会组织对部分证券公司投行里面截止及高洁从业情况开展了现场搜检。            从搜检情况看，通过连年来捏续从严监管，大部分证券公司较为怜爱投行内控基础轨制拓荒，由业务部门、质料截止、内核合规组成的“三谈防地”内控体系初始总体有用，状貌执业质料水平有所擢升，然而个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些状貌尤其是债券承销状貌尽调核查责任不到位，莫得全面落实努力守法的条款。            针对搜检发现的问题，证监会坚捏“穿透式监管、全链条问责”和机构、东谈主员“双罚”的原则，收拢公司高管等“要道少数”，把柄问题的轻重，照章分类接管措施。            对违法问题多、情节严重的开源证券、华夏证券接管暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，条款公司全面整改，切实吸取申饬；对11家公司视违法问题情节轻重远离接管监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管措施，条款针对性管制尽调、内控短板问题。            同期，证监会对43名奏凯职守东谈主员及负有管制职守的东谈主员远离接管监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管措施。东谈主员涵盖公司主要负责东谈主、摊派投行业务负责东谈主、内核负责东谈主、质控部门负责东谈主、业务部门负责东谈主及状貌组成员，并条款公司对相关职守东谈主员进行里面追责。            证监会指出，本次现场搜检在掩饰面、追责边界、处罚力度等方面较往年均有较着擢升。下一步将顽强贯彻二十届三中全会精神，雅致落实新“国九条”等成本阛阓“1+N”文献部署，督促整个行业机构以案为鉴、以案促改，捏续强化投行业务监管，实时评估监管效果并捏续矫正监督责任，推进保荐机构进一步擢升执业质料，信守高洁从业底线，更好发扬证券公司服求实体经济和国度计谋的功能作用。           开源、华夏被暂停债券承销6个月 多家券商被警示、责令改正、监管言语            通报除外，证监会也在官网挂出了对各家券商及相关职守东谈主所接管的行政监管措施。                       其中，开源证券、华夏证券两家，均被证监会暂停债券承销业务6个月。                证监会指出，开源证券存在三项违法步履：一是在个别公司债券状貌中未努力守法，导致召募流露书中存在误导性叙述；二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，形成债券刊行东谈主依托特地、无收益或有明确资金开端且行将建成等状貌违法融资、叠加融资，商定用于绿色项主意资金被挪为他用；三是在多个投行状貌中质控核查把关不严。            华夏证券则存在四项违法步履：一是匡助债券刊行东谈主与投资者缔结债券商议劳动公约，以予以票面利息补差用度的时势非阛阓化发债；二是在个别公司债券状貌中，对刊行东谈主偿债才略核查不充分，未发现刊行东谈主存在融资租借合同违约事项且被法院裁定为被履行东谈主；三是在个别状貌捏续督导时间未努力守法，未发现刊行东谈主财务作秀事项；四是原质控部门负责东谈主领取状貌承揽奖同期参与质控相关责任，质控底稿验收把关不到位等。            证监会条款两家券商引觉得戒，雅致查找和整改问题，成就健全和严格履行投行业务内截止度、责任历程和操作门径，真诚守信、努力守法，切实擢升投行业务质料。同期，公司应严格按照里面问责轨制对职守东谈主员进行里面问责，并向当地证监局提交书面问责答复。            另外，这次被监管公布行政监管措施决定书的还有多家券商及相关职守东谈主。其中，申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券被出具警示函，星河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正，中信建投被监管言语。            同日，深圳证监局也挂出了对国信证券、华泰勾搭证券以及相关职守东谈主的行政监管措施决定，国信证券被责令改正，华泰勾搭证券被出具警示函。两家券商均在投行业务方面被指出存在相关问题。                         海通证券及姜诚君被点名            值得存眷的是，这次证监会点名存在投行里面截止及高洁从业问题的券商中，还包括海通证券实时任摊派投行高管姜诚君。            证监会指出，海通证券在部分心态中履职守法不到位；投行立项时势把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管制系统拓荒不完善。            基于此，证监会决定对海通证券接管责令改正的行政监督管制措施。姜诚君算作摊派投行业务高管，对相关违法步履负有职守。证监会决定对姜诚君接管监管言语的行政监管措施。两份决定的题名时刻均为2024年5月31日。                

           8月28日，中纪委官网通报，在中央反衰落谐和小组海外追逃追赃责任办公室统筹协团结公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与相关国度王法机关密切配合，外逃职务犯法嫌疑东谈主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。                            通报暴露：姜诚君，男，1968年4月降生，海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯法，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查拜谒。办案机关积极开展海外王法配合，于近日将其缉捕归案。            中央追逃办负责东谈主暗示，姜诚君归案是落实二十届中央纪委三次全会精神，捏续开展“天网行为”的蹙迫效果。咱们将不绝久了反衰落海外配合，健全追逃防逃追赃机制，恒久保捏高压态势，不论衰落分子逃到何处，王人要缉捕归案、绳之以法。

剪辑：小茉 审核：木鱼

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